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　　教科技〔2020〕2號

各(ge)省(sheng)、自治區、直轄(xia)市(shi)教育廳（教委）、科技廳（委、局(ju)），新(xin)疆(jiang)生產建(jian)(jian)設兵團教育局(ju)、科技局(ju)，有(you)關(guan)部(bu)門（單位(wei)）教育司（局(ju)），部(bu)屬(shu)各(ge)高等學校(xiao)、部(bu)省(sheng)合建(jian)(jian)各(ge)高等學校(xiao)，教育部(bu)有(you)關(guan)司局(ju)、有(you)關(guan)直屬(shu)單位(wei)：

　　為深入貫徹落(luo)實(shi)黨的(de)(de)十九(jiu)大(da)精神(shen)(shen)(shen)和(he)(he)(he)習近平總書記(ji)在(zai)全國(guo)教(jiao)(jiao)育(yu)大(da)會和(he)(he)(he)2018年兩(liang)院(yuan)院(yuan)士大(da)會上(shang)的(de)(de)重(zhong)要(yao)講話(hua)精神(shen)(shen)(shen)，破(po)除(chu)唯(wei)分數(shu)、唯(wei)升學、唯(wei)文(wen)憑、唯(wei)論(lun)(lun)文(wen)、唯(wei)帽子的(de)(de)頑瘴痼疾，落(luo)實(shi)中(zhong)共(gong)中(zhong)央辦公廳、國(guo)務院(yuan)辦公廳印發的(de)(de)《關(guan)于(yu)(yu)(yu)進一(yi)步(bu)弘揚科(ke)學家精神(shen)(shen)(shen)加強作風(feng)和(he)(he)(he)學風(feng)建(jian)(jian)設(she)的(de)(de)意(yi)見(jian)(jian)(jian)》和(he)(he)(he)《關(guan)于(yu)(yu)(yu)深化項目評(ping)審、人才(cai)評(ping)價(jia)、機構評(ping)估改(gai)革的(de)(de)意(yi)見(jian)(jian)(jian)》，破(po)除(chu)論(lun)(lun)文(wen)“SCI至上(shang)”，探索建(jian)(jian)立(li)科(ke)學的(de)(de)評(ping)價(jia)體系(xi)，營造高(gao)(gao)校(xiao)(xiao)良好創新(xin)環(huan)境(jing)，加快提升教(jiao)(jiao)育(yu)治理體系(xi)和(he)(he)(he)治理能(neng)力現代化水平，教(jiao)(jiao)育(yu)部、科(ke)技(ji)部研(yan)究(jiu)制(zhi)定(ding)了(le)《關(guan)于(yu)(yu)(yu)規(gui)范高(gao)(gao)等學校(xiao)(xiao)SCI論(lun)(lun)文(wen)相關(guan)指標(biao)使用樹立(li)正確評(ping)價(jia)導(dao)向(xiang)的(de)(de)若干(gan)意(yi)見(jian)(jian)(jian)》，現印發給(gei)你(ni)們。各“雙(shuang)一(yi)流(liu)”建(jian)(jian)設(she)高(gao)(gao)校(xiao)(xiao)，特別是教(jiao)(jiao)育(yu)部直屬高(gao)(gao)校(xiao)(xiao)要(yao)根據(ju)若干(gan)意(yi)見(jian)(jian)(jian)，檢查修改(gai)相關(guan)制(zhi)度文(wen)件及“雙(shuang)一(yi)流(liu)”建(jian)(jian)設(she)方(fang)案，將相關(guan)落(luo)實(shi)情(qing)況、經(jing)驗做法梳(shu)理形成(cheng)報(bao)告，經(jing)主(zhu)管(guan)部門審核后，于(yu)(yu)(yu)2020年7月(yue)31日前送(song)(song)教(jiao)(jiao)育(yu)部科(ke)技(ji)司。教(jiao)(jiao)育(yu)部有關(guan)司局和(he)(he)(he)直屬單位(wei)要(yao)根據(ju)意(yi)見(jian)(jian)(jian)提出具體落(luo)實(shi)舉措，于(yu)(yu)(yu)7月(yue)31日前送(song)(song)教(jiao)(jiao)育(yu)部科(ke)技(ji)司。其他高(gao)(gao)校(xiao)(xiao)和(he)(he)(he)地方(fang)教(jiao)(jiao)育(yu)行(xing)政(zheng)部門結合(he)自身實(shi)際，參(can)照(zhao)執行(xing)。落(luo)實(shi)過程(cheng)中(zhong)有關(guan)意(yi)見(jian)(jian)(jian)建(jian)(jian)議，請及時報(bao)教(jiao)(jiao)育(yu)部。

　　教育部 科技部

　　2020年2月18日

關于(yu)規范高(gao)等學(xue)校SCI論文(wen)相關指標使用　　樹立正確評(ping)價(jia)導向的若干(gan)意見

　　為扭轉(zhuan)當(dang)前(qian)科(ke)(ke)研(yan)評價(jia)中存(cun)在的(de)SCI論(lun)文(wen)相(xiang)關(guan)指(zhi)標片面、過度、扭曲(qu)使(shi)用等現象，規范各類評價(jia)工作中SCI論(lun)文(wen)相(xiang)關(guan)指(zhi)標的(de)使(shi)用，鼓勵(li)定性與(yu)定量相(xiang)結(jie)合的(de)綜合評價(jia)方式，探(tan)索(suo)建立科(ke)(ke)學(xue)(xue)的(de)評價(jia)體系，引導評價(jia)工作突出(chu)科(ke)(ke)學(xue)(xue)精神、創新質量、服務(wu)貢獻，推(tui)動(dong)高等學(xue)(xue)校回(hui)歸學(xue)(xue)術初心，凈(jing)化學(xue)(xue)術風(feng)氣，優化學(xue)(xue)術生態，現提出(chu)以下意見(jian)。

　　一、準確理解SCI論(lun)文(wen)及(ji)相(xiang)關指(zhi)標(biao)。SCI（Science Citation Index，科學(xue)引(yin)(yin)文(wen)索(suo)引(yin)(yin)）是(shi)國內外廣泛使(shi)用(yong)的科技文(wen)獻索(suo)引(yin)(yin)系統(tong)。SCI論(lun)文(wen)是(shi)發表在SCI收錄期刊(kan)上的論(lun)文(wen)，相(xiang)關指(zhi)標(biao)包括論(lun)文(wen)數(shu)量、被引(yin)(yin)次數(shu)、高(gao)被引(yin)(yin)論(lun)文(wen)、影(ying)響因子、ESI（基本(ben)科學(xue)指(zhi)標(biao)數(shu)據(ju)庫）排(pai)名等，不是(shi)評價學(xue)術水平(ping)與創新貢(gong)獻的直(zhi)接依據(ju)。

　　二(er)、深刻認識論(lun)(lun)文“SCI至上”的(de)影(ying)(ying)響(xiang)。SCI論(lun)(lun)文相(xiang)(xiang)關指(zhi)標已成為學(xue)(xue)術評價(jia)，以(yi)及(ji)職稱(cheng)評定、績效考核、人才評價(jia)、學(xue)(xue)科(ke)評估、資源(yuan)配置、學(xue)(xue)校排名等(deng)方面的(de)核心(xin)指(zhi)標，使得高等(deng)學(xue)(xue)校科(ke)研(yan)工作出(chu)現(xian)了(le)過度(du)追求(qiu)SCI論(lun)(lun)文相(xiang)(xiang)關指(zhi)標，甚至以(yi)發表(biao)SCI論(lun)(lun)文數量、高影(ying)(ying)響(xiang)因子論(lun)(lun)文、高被引(yin)論(lun)(lun)文為根本目標的(de)異化(hua)現(xian)象，科(ke)技創新出(chu)現(xian)了(le)價(jia)值追求(qiu)扭曲、學(xue)(xue)風(feng)浮(fu)夸浮(fu)躁(zao)和急功近利等(deng)問題。

　　三、建(jian)立(li)健全分類(lei)(lei)評(ping)價(jia)(jia)體系。對(dui)(dui)(dui)不(bu)同類(lei)(lei)型的科(ke)(ke)研工(gong)(gong)作(zuo)應(ying)分別建(jian)立(li)各有側重(zhong)的評(ping)價(jia)(jia)路徑。對(dui)(dui)(dui)于(yu)基礎研究，論(lun)(lun)文(wen)是成果(guo)產出的主要表達形式，堅決(jue)摒棄“以(yi)刊評(ping)文(wen)”，評(ping)價(jia)(jia)重(zhong)點是論(lun)(lun)文(wen)的創新(xin)水平和(he)科(ke)(ke)學價(jia)(jia)值，不(bu)把SCI論(lun)(lun)文(wen)相關(guan)指(zhi)標作(zuo)為(wei)直接判斷依據(ju)；對(dui)(dui)(dui)于(yu)應(ying)用研究和(he)技術創新(xin)，評(ping)價(jia)(jia)重(zhong)點是對(dui)(dui)(dui)解(jie)決(jue)生(sheng)產實踐中關(guan)鍵技術問題的實際(ji)貢獻，以(yi)及帶來的新(xin)技術、新(xin)產品、新(xin)工(gong)(gong)藝實現產業(ye)化應(ying)用的實際(ji)效果(guo)，不(bu)以(yi)論(lun)(lun)文(wen)作(zuo)為(wei)單一評(ping)價(jia)(jia)依據(ju)。對(dui)(dui)(dui)于(yu)服務國防(fang)的科(ke)(ke)研工(gong)(gong)作(zuo)和(he)科(ke)(ke)技成果(guo)轉化工(gong)(gong)作(zuo)，一般(ban)不(bu)把論(lun)(lun)文(wen)作(zuo)為(wei)評(ping)價(jia)(jia)指(zhi)標。

　　四、完善學(xue)術同行評價(jia)。組織實(shi)施部門要完善規則(ze)，引導學(xue)者在參加各類評審、評價(jia)、評估(gu)工作時(shi)遵(zun)守學(xue)術操守，負責任地提供專(zhuan)業(ye)評議意(yi)見，不簡單以SCI論(lun)文(wen)相關指標和國內外專(zhuan)家(jia)評價(jia)評語(yu)代替專(zhuan)業(ye)判斷，并遵(zun)守利益相關方專(zhuan)家(jia)回避原則(ze)。組織實(shi)施部門可開展對評審專(zhuan)家(jia)的實(shi)際表現(xian)、學(xue)術判斷能力、公信力的相應評價(jia)，并建(jian)立評審專(zhuan)家(jia)評價(jia)信譽(yu)制度。

　　五、規范各類(lei)評(ping)價(jia)活動。大力減(jian)少項(xiang)目評(ping)審(shen)、人才評(ping)價(jia)、機構評(ping)估事(shi)項(xiang)。涉及學(xue)術評(ping)價(jia)的，組織實施單位應(ying)就評(ping)價(jia)指標(biao)和(he)辦法聽取(qu)本(ben)單位科技管理部門意(yi)(yi)見。制定(ding)(ding)明確的工作(zuo)流(liu)程和(he)決(jue)策規則并(bing)在(zai)一定(ding)(ding)范圍(wei)內聽取(qu)意(yi)(yi)見和(he)公(gong)示。實行代(dai)表作(zuo)評(ping)價(jia)，精(jing)簡優化(hua)申報材料，不再要求填(tian)報SCI論文相關(guan)指標(biao)，重點(dian)闡述代(dai)表性成果的創新點(dian)和(he)意(yi)(yi)義。評(ping)審(shen)過程應(ying)嚴謹科學(xue)，遵循同行原(yuan)則，對評(ping)審(shen)對象(xiang)合理分組，遴選合適專家，并(bing)合理設定(ding)(ding)工作(zuo)量，保障專家有充足評(ping)審(shen)時間。

　　六、改(gai)進學(xue)(xue)科(ke)和學(xue)(xue)校(xiao)評(ping)(ping)(ping)估。減少(shao)對(dui)學(xue)(xue)科(ke)、學(xue)(xue)校(xiao)的排名性評(ping)(ping)(ping)價(jia)，堅持分類和分領域評(ping)(ping)(ping)價(jia)。對(dui)創(chuang)新能(neng)力(li)的評(ping)(ping)(ping)價(jia)突出創(chuang)新質量(liang)和實際(ji)貢獻(xian)，審(shen)慎選用量(liang)化指標，不把SCI論文相關指標作(zuo)為評(ping)(ping)(ping)價(jia)的直接(jie)依據，評(ping)(ping)(ping)價(jia)結果減少(shao)與資源配置(zhi)直接(jie)掛鉤(gou)。引導社(she)會機構準(zhun)確把握國家方針(zhen)政策，科(ke)學(xue)(xue)開展(zhan)大學(xue)(xue)評(ping)(ping)(ping)估排行。

　　七、優化(hua)職稱（職務(wu)(wu)）評(ping)(ping)聘(pin)辦法。在職稱（職務(wu)(wu)）評(ping)(ping)聘(pin)中(zhong)，學校應建立與崗位(wei)特點、學科特色、研(yan)究性質相(xiang)適應的評(ping)(ping)價指標，細化(hua)論文(wen)在不同崗位(wei)評(ping)(ping)聘(pin)中(zhong)的作(zuo)(zuo)用，重點考察實際(ji)水(shui)平、發展潛力和(he)崗位(wei)匹配度(du)，不以(yi)SCI論文(wen)相(xiang)關(guan)指標作(zuo)(zuo)為判(pan)斷的直接依據。在人員(yuan)聘(pin)用中(zhong)，學校不把SCI論文(wen)相(xiang)關(guan)指標作(zuo)(zuo)為前(qian)置條件(jian)。

　　八(ba)、扭轉考(kao)核獎(jiang)勵功(gong)利化傾向(xiang)。學校在績效(xiao)和(he)聘期考(kao)核中(zhong)，不宜對院系(xi)和(he)個人下達(da)SCI論文相關(guan)(guan)指標(biao)的數量(liang)要求，在資源配置時不得與(yu)SCI相關(guan)(guan)指標(biao)直接掛(gua)鉤。要取消直接依(yi)據SCI論文相關(guan)(guan)指標(biao)對個人和(he)院系(xi)的獎(jiang)勵，避(bi)免功(gong)利導向(xiang)。

　　九、科學(xue)(xue)設(she)置學(xue)(xue)位(wei)授予(yu)質(zhi)(zhi)量(liang)(liang)標準。學(xue)(xue)校應(ying)重視人(ren)才培養質(zhi)(zhi)量(liang)(liang)和(he)培養過(guo)程，發揮基層院系和(he)導(dao)師的(de)質(zhi)(zhi)量(liang)(liang)把關作用，加(jia)強對學(xue)(xue)位(wei)論文的(de)質(zhi)(zhi)量(liang)(liang)審核，結合學(xue)(xue)科特點等合理設(she)置學(xue)(xue)位(wei)授予(yu)的(de)質(zhi)(zhi)量(liang)(liang)標準，不(bu)宜以發表SCI論文數量(liang)(liang)和(he)影響因子等指標作為學(xue)(xue)生畢(bi)業和(he)學(xue)(xue)位(wei)授予(yu)的(de)限(xian)制性條件。

　　十、樹立(li)正確政策導(dao)向(xiang)(xiang)。高(gao)校、高(gao)校主(zhu)管(guan)部門及(ji)其下屬(shu)事(shi)業單位要(yao)按照正確的(de)導(dao)向(xiang)(xiang)引領學(xue)術文(wen)(wen)化建設(she)，不(bu)(bu)發布SCI論文(wen)(wen)相(xiang)關指(zhi)(zhi)標(biao)、ESI指(zhi)(zhi)標(biao)的(de)排(pai)行(xing)，不(bu)(bu)采(cai)信、引用和宣傳其他機構(gou)以(yi)SCI論文(wen)(wen)、ESI為核(he)心指(zhi)(zhi)標(biao)編制的(de)排(pai)行(xing)榜，不(bu)(bu)把SCI論文(wen)(wen)相(xiang)關指(zhi)(zhi)標(biao)作(zuo)為科研(yan)人員、學(xue)科和大(da)學(xue)評(ping)價的(de)標(biao)簽。