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　　教科技(ji)〔2020〕2號

各(ge)省、自(zi)治區、直轄市教(jiao)(jiao)育(yu)(yu)廳（教(jiao)(jiao)委）、科技(ji)廳（委、局(ju)(ju)），新(xin)疆生產(chan)建(jian)設兵團(tuan)教(jiao)(jiao)育(yu)(yu)局(ju)(ju)、科技(ji)局(ju)(ju)，有(you)關部門（單(dan)位(wei)）教(jiao)(jiao)育(yu)(yu)司(si)（局(ju)(ju)），部屬各(ge)高(gao)等(deng)學(xue)校(xiao)、部省合建(jian)各(ge)高(gao)等(deng)學(xue)校(xiao)，教(jiao)(jiao)育(yu)(yu)部有(you)關司(si)局(ju)(ju)、有(you)關直屬單(dan)位(wei)：

　　為深(shen)入貫徹(che)落實(shi)黨的(de)十九大精(jing)神和(he)習近(jin)平(ping)總書記在全國教(jiao)(jiao)育(yu)(yu)大會和(he)2018年兩院(yuan)院(yuan)士大會上的(de)重要講話精(jing)神，破除唯分數、唯升學(xue)、唯文(wen)憑、唯論文(wen)、唯帽(mao)子的(de)頑瘴(zhang)痼疾，落實(shi)中(zhong)共中(zhong)央(yang)辦公廳、國務院(yuan)辦公廳印(yin)發的(de)《關(guan)于(yu)進一步(bu)弘揚科(ke)學(xue)家精(jing)神加強作風和(he)學(xue)風建(jian)設(she)的(de)意見》和(he)《關(guan)于(yu)深(shen)化(hua)項目評(ping)(ping)審、人才評(ping)(ping)價(jia)、機構評(ping)(ping)估改革的(de)意見》，破除論文(wen)“SCI至上”，探索建(jian)立科(ke)學(xue)的(de)評(ping)(ping)價(jia)體(ti)(ti)系，營造高(gao)(gao)校良好創(chuang)新環境，加快提升教(jiao)(jiao)育(yu)(yu)治理體(ti)(ti)系和(he)治理能力現代化(hua)水平(ping)，教(jiao)(jiao)育(yu)(yu)部、科(ke)技(ji)部研究(jiu)制定了(le)《關(guan)于(yu)規(gui)范高(gao)(gao)等學(xue)校SCI論文(wen)相關(guan)指(zhi)標使用樹立正(zheng)確評(ping)(ping)價(jia)導向的(de)若(ruo)干(gan)意見》，現印(yin)發給你們(men)。各“雙(shuang)一流”建(jian)設(she)高(gao)(gao)校，特(te)別是教(jiao)(jiao)育(yu)(yu)部直屬(shu)高(gao)(gao)校要根據若(ruo)干(gan)意見，檢查修改相關(guan)制度(du)文(wen)件及(ji)“雙(shuang)一流”建(jian)設(she)方案(an)，將(jiang)相關(guan)落實(shi)情況(kuang)、經(jing)驗(yan)做法(fa)梳理形(xing)成報告，經(jing)主管部門審核后(hou)，于(yu)2020年7月(yue)31日前送教(jiao)(jiao)育(yu)(yu)部科(ke)技(ji)司(si)。教(jiao)(jiao)育(yu)(yu)部有關(guan)司(si)局和(he)直屬(shu)單位要根據意見提出(chu)具(ju)體(ti)(ti)落實(shi)舉措，于(yu)7月(yue)31日前送教(jiao)(jiao)育(yu)(yu)部科(ke)技(ji)司(si)。其他高(gao)(gao)校和(he)地方教(jiao)(jiao)育(yu)(yu)行政部門結(jie)合自身實(shi)際(ji)，參照執行。落實(shi)過程中(zhong)有關(guan)意見建(jian)議，請及(ji)時(shi)報教(jiao)(jiao)育(yu)(yu)部。

　　教育部 科技部

　　2020年2月(yue)18日(ri)

關(guan)(guan)于規范高等學校SCI論(lun)文相(xiang)關(guan)(guan)指(zhi)標使用　　樹(shu)立正確評(ping)價導向的若干意見

　　為扭轉(zhuan)當前科研評(ping)(ping)價中存(cun)在的(de)SCI論文相關指標(biao)片面、過度、扭曲使(shi)用等(deng)現象，規范各(ge)類評(ping)(ping)價工(gong)作(zuo)中SCI論文相關指標(biao)的(de)使(shi)用，鼓勵定性與定量(liang)相結合的(de)綜合評(ping)(ping)價方(fang)式，探索建(jian)立(li)科學(xue)(xue)的(de)評(ping)(ping)價體系，引(yin)導評(ping)(ping)價工(gong)作(zuo)突出科學(xue)(xue)精神、創新(xin)質量(liang)、服(fu)務貢獻，推動(dong)高(gao)等(deng)學(xue)(xue)校(xiao)回歸學(xue)(xue)術(shu)初心(xin)，凈(jing)化學(xue)(xue)術(shu)風氣(qi)，優化學(xue)(xue)術(shu)生(sheng)態，現提(ti)出以下意見(jian)。

　　一(yi)、準確理解SCI論(lun)文(wen)(wen)(wen)及相關指(zhi)標(biao)。SCI（Science Citation Index，科學引(yin)文(wen)(wen)(wen)索(suo)(suo)引(yin)）是國(guo)內(nei)外(wai)廣泛使用(yong)的科技(ji)文(wen)(wen)(wen)獻索(suo)(suo)引(yin)系統。SCI論(lun)文(wen)(wen)(wen)是發表在SCI收錄期刊上的論(lun)文(wen)(wen)(wen)，相關指(zhi)標(biao)包括(kuo)論(lun)文(wen)(wen)(wen)數量(liang)、被引(yin)次數、高被引(yin)論(lun)文(wen)(wen)(wen)、影響因(yin)子、ESI（基本(ben)科學指(zhi)標(biao)數據(ju)庫）排名等(deng)，不是評價(jia)學術水平與創新(xin)貢獻的直(zhi)接(jie)依(yi)據(ju)。

　　二、深刻認識論(lun)文(wen)(wen)“SCI至上(shang)”的(de)影(ying)響(xiang)。SCI論(lun)文(wen)(wen)相(xiang)關指標(biao)已成為(wei)學(xue)術評價，以及職(zhi)稱評定、績效考核、人才評價、學(xue)科(ke)評估、資源配置、學(xue)校排名等方面的(de)核心(xin)指標(biao)，使(shi)得高等學(xue)校科(ke)研(yan)工作(zuo)出現了過(guo)度追求SCI論(lun)文(wen)(wen)相(xiang)關指標(biao)，甚至以發表SCI論(lun)文(wen)(wen)數量、高影(ying)響(xiang)因子(zi)論(lun)文(wen)(wen)、高被(bei)引論(lun)文(wen)(wen)為(wei)根(gen)本目標(biao)的(de)異化(hua)現象，科(ke)技創新出現了價值追求扭曲、學(xue)風浮(fu)夸浮(fu)躁(zao)和急功近利等問題(ti)。

　　三、建(jian)立(li)健全分(fen)類評價(jia)體系。對不(bu)同類型的科研(yan)(yan)工(gong)作(zuo)應分(fen)別建(jian)立(li)各有側(ce)重(zhong)的評價(jia)路徑。對于基礎研(yan)(yan)究，論(lun)文(wen)是(shi)成果產(chan)(chan)出的主要(yao)表達形式(shi)，堅(jian)決摒棄“以(yi)刊(kan)評文(wen)”，評價(jia)重(zhong)點是(shi)論(lun)文(wen)的創新(xin)水平和科學(xue)價(jia)值，不(bu)把SCI論(lun)文(wen)相關指標(biao)(biao)作(zuo)為直接判(pan)斷依據(ju)；對于應用研(yan)(yan)究和技(ji)術(shu)創新(xin)，評價(jia)重(zhong)點是(shi)對解決生產(chan)(chan)實踐中(zhong)關鍵技(ji)術(shu)問(wen)題(ti)的實際貢獻(xian)，以(yi)及帶(dai)來的新(xin)技(ji)術(shu)、新(xin)產(chan)(chan)品、新(xin)工(gong)藝實現產(chan)(chan)業(ye)化(hua)應用的實際效果，不(bu)以(yi)論(lun)文(wen)作(zuo)為單一(yi)評價(jia)依據(ju)。對于服務國防的科研(yan)(yan)工(gong)作(zuo)和科技(ji)成果轉化(hua)工(gong)作(zuo)，一(yi)般不(bu)把論(lun)文(wen)作(zuo)為評價(jia)指標(biao)(biao)。

　　四、完(wan)善(shan)(shan)學術(shu)同行評(ping)(ping)價。組織實施部門(men)要完(wan)善(shan)(shan)規則，引導(dao)學者在參加各(ge)類評(ping)(ping)審(shen)、評(ping)(ping)價、評(ping)(ping)估工作時(shi)遵(zun)守(shou)學術(shu)操(cao)守(shou)，負(fu)責任地提供專(zhuan)(zhuan)業評(ping)(ping)議意見，不簡單以SCI論(lun)文(wen)相(xiang)(xiang)關(guan)指標和(he)國內外專(zhuan)(zhuan)家(jia)評(ping)(ping)價評(ping)(ping)語代替專(zhuan)(zhuan)業判(pan)斷，并遵(zun)守(shou)利益相(xiang)(xiang)關(guan)方專(zhuan)(zhuan)家(jia)回避原(yuan)則。組織實施部門(men)可開(kai)展對評(ping)(ping)審(shen)專(zhuan)(zhuan)家(jia)的實際表(biao)現(xian)、學術(shu)判(pan)斷能力(li)、公信(xin)(xin)力(li)的相(xiang)(xiang)應(ying)評(ping)(ping)價，并建立(li)評(ping)(ping)審(shen)專(zhuan)(zhuan)家(jia)評(ping)(ping)價信(xin)(xin)譽制度(du)。

　　五、規范(fan)各類評(ping)價(jia)活動。大力(li)減(jian)少項(xiang)目評(ping)審、人才評(ping)價(jia)、機構評(ping)估(gu)事項(xiang)。涉(she)及(ji)學術(shu)評(ping)價(jia)的(de)(de)，組(zu)織實施單位應(ying)就評(ping)價(jia)指標和辦法(fa)聽(ting)取本單位科技管理部(bu)門意見。制定(ding)明確的(de)(de)工作(zuo)流程和決策規則并在一定(ding)范(fan)圍(wei)內(nei)聽(ting)取意見和公示。實行代表(biao)(biao)作(zuo)評(ping)價(jia)，精(jing)簡優(you)化申報材料，不再(zai)要求填報SCI論文相關指標，重(zhong)點(dian)闡述(shu)代表(biao)(biao)性成果(guo)的(de)(de)創(chuang)新點(dian)和意義。評(ping)審過(guo)程應(ying)嚴謹科學，遵循同行原則，對(dui)(dui)評(ping)審對(dui)(dui)象合理分組(zu)，遴選合適專(zhuan)家(jia)，并合理設(she)定(ding)工作(zuo)量，保(bao)障專(zhuan)家(jia)有充足評(ping)審時(shi)間。

　　六、改進學科和學校評(ping)(ping)估(gu)。減(jian)少對學科、學校的(de)(de)排名性評(ping)(ping)價，堅持分類和分領域(yu)評(ping)(ping)價。對創(chuang)新(xin)(xin)能力的(de)(de)評(ping)(ping)價突出創(chuang)新(xin)(xin)質量和實(shi)際貢(gong)獻(xian)，審慎選(xuan)用量化指(zhi)標(biao)，不把SCI論文相關(guan)指(zhi)標(biao)作為評(ping)(ping)價的(de)(de)直接依(yi)據，評(ping)(ping)價結(jie)果減(jian)少與資源(yuan)配置直接掛鉤。引導社會機構準確(que)把握(wo)國家方針政(zheng)策，科學開展大學評(ping)(ping)估(gu)排行。

　　七、優化職稱（職務）評(ping)聘(pin)辦法。在(zai)職稱（職務）評(ping)聘(pin)中(zhong)，學校(xiao)應建立與崗位(wei)特(te)(te)點、學科特(te)(te)色、研(yan)究性質相(xiang)適應的(de)評(ping)價指標，細化論(lun)文(wen)在(zai)不(bu)同崗位(wei)評(ping)聘(pin)中(zhong)的(de)作用(yong)，重(zhong)點考察實(shi)際(ji)水平、發展潛力和(he)崗位(wei)匹配(pei)度，不(bu)以SCI論(lun)文(wen)相(xiang)關指標作為判(pan)斷的(de)直(zhi)接(jie)依據。在(zai)人員聘(pin)用(yong)中(zhong)，學校(xiao)不(bu)把SCI論(lun)文(wen)相(xiang)關指標作為前置條件。

　　八、扭轉考核(he)獎勵功(gong)利化傾向(xiang)。學校在績效和(he)聘期考核(he)中，不(bu)宜對院系(xi)和(he)個人下(xia)達(da)SCI論文相(xiang)關(guan)指標(biao)(biao)的(de)數量(liang)要求，在資源配置時不(bu)得與SCI相(xiang)關(guan)指標(biao)(biao)直接(jie)掛鉤(gou)。要取消直接(jie)依據(ju)SCI論文相(xiang)關(guan)指標(biao)(biao)對個人和(he)院系(xi)的(de)獎勵，避(bi)免功(gong)利導向(xiang)。

　　九、科(ke)學(xue)(xue)設(she)置(zhi)學(xue)(xue)位授(shou)予(yu)質(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)量(liang)(liang)標(biao)(biao)準(zhun)(zhun)。學(xue)(xue)校(xiao)應重視(shi)人才培(pei)養(yang)質(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)量(liang)(liang)和培(pei)養(yang)過(guo)程，發(fa)揮基層(ceng)院(yuan)系和導師的質(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)量(liang)(liang)把關作用，加強對學(xue)(xue)位論文(wen)的質(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)量(liang)(liang)審核(he)，結(jie)合學(xue)(xue)科(ke)特點等(deng)(deng)合理設(she)置(zhi)學(xue)(xue)位授(shou)予(yu)的質(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)量(liang)(liang)標(biao)(biao)準(zhun)(zhun)，不(bu)宜以(yi)發(fa)表SCI論文(wen)數(shu)量(liang)(liang)和影響因(yin)子(zi)等(deng)(deng)指標(biao)(biao)作為學(xue)(xue)生畢業和學(xue)(xue)位授(shou)予(yu)的限制性(xing)條(tiao)件。

　　十、樹立正(zheng)確政策導向。高(gao)(gao)校、高(gao)(gao)校主管部門及其下屬事業(ye)單位(wei)要按照正(zheng)確的導向引(yin)領學術文(wen)化建設，不(bu)發布SCI論(lun)文(wen)相(xiang)關指標(biao)、ESI指標(biao)的排(pai)行，不(bu)采(cai)信、引(yin)用和宣傳其他機構以(yi)SCI論(lun)文(wen)、ESI為核心(xin)指標(biao)編制(zhi)的排(pai)行榜，不(bu)把SCI論(lun)文(wen)相(xiang)關指標(biao)作為科研人(ren)員、學科和大(da)學評價(jia)的標(biao)簽。